美证监会禁止对799只金融股做空

美证监会禁止对799只金融股做空

2008年09月19日 21:41 新浪财经


　　【MarketWatch伦敦9月19日讯】周五晨，美国证监会(SEC)发布了一份紧急命令，暂时禁止对799家金融机构的股票做空。

　　SEC指出，此举是与英国金融服务局(FSA)协调一致的行动。周四FSA已发布了类似禁令。SEC还称，禁令是“维护证券市场的公正和品质，增加投资者信心”的必要之举。

　　这一禁令立即生效，有效期直到10月2日午夜。SEC表示，如果存在继续保护投资者的需要，自己可能延长期限，但禁令的有效期最长不会超过30天。

　　英国政府发布禁令后，欧洲市场的金融服务股大涨，巴克莱(BCS)的股价大涨30%以上。巴克莱正在收购雷曼兄弟公司的部分资产。

　　美国市场股指期货也大幅攀升。截至美东时间上午9:01，道指期货增长313点，标普500指数上涨46.50点。

　　盘前交易中，高盛(GS)和摩根士丹利(MS)的股价都上涨10%以上。

　　SEC主席克里斯托弗-考克斯(Christopher Cox)在一份声明中写道：“本委员会将使用所有能使用的手段来与威胁投资者和资本市场的操纵市场行为做斗争。”

　　他还称：“暂时性禁止做空金融股的紧急禁令将恢复市场的平衡。这一在运作良好的市场完全没有必要的行动只是暂时性的，是联储、财政部和国会正在采取的一系列全方位措施的组成部分。”

　　有报道称，美国政府正在探寻将有害资产移出美国主要企业资产负债表的办法，以求找到化解信贷危机的更长效解决方案。

　　除做空禁令外，SEC还引入了其他临时性措施，要求机构的资金经理人公布某些证券的做空部位，同时还减少了对股票发行商回购其股票的限制。SEC指出，允许公司更容易地回购自身股票将有助于流动性的恢复。

　　欧洲主管机构采取行动

　　继美国和英国市场监管机构之后，欧洲其他国家的证管机构也在今晨采取了行动。

　　爱尔兰主管机构宣布，已禁止做市商之外的任何人对爱尔兰的银行股做空。这一行动推动爱尔兰股市的主要股指大涨近12%。

　　其他主管机构没有调整其政策，但它们均表示，将更为严格地监控和管理做空行为。

　　瑞士联邦银行委员会和SWX瑞士证交所都发表了声明，强调“裸空”操作 -- 即做空者在没有借得股票的情况下就出售这些股票 -- 是不被允许的，是市场违规行为。

　　法国金融市场管理局也向法国市场的所有做空者发出了类似警告，要求他们必须在三天内交割股票，法国政府将采取措施来处罚触犯这一规定的人。

　　德国市场主管机构BaFin的一位女发言人指出，做空在德国并不被禁止。她拒绝对禁止“裸空”操作 或这一禁令是否是暂时之举发表评论。

　　《华尔街日报》的一篇报道称，企业大股东已开始减少借出股票的行为，而它们借出股票是做空的一个重要环节。控制借出股票行为的大投资机构包括美国最大的公共退休基金：Calpers。甚至在SEC发布做空禁令前，Calpers已停止外借高盛、摩根士丹利和美联银行(WB)的股票。