基金投资完全手册：基金、基金经理、投资回报、投资风格速查大全

第二章富国基金管理有限公司

　　“公司信息”

　　法定名称富国基金管理有限公司英文名称FuligoalFundManagementCo。Ltd。

　　组织形式有限公司公司属性中外合资

　　成立日期1999-04-13注册资本18000（万元）

　　法人代表陈敏总经理李建国

　　注册地址上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14楼

　　办公地址上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　电话号码[phone]

　　邮政编码200001

　　传真号码[phone]

　　网址www。fullgoal。com。cn

　　经营范围基金管理业务；发起设立基金。

　　公司沿革公司经中国证监会证监基金字[1999]11号文批准，由海通证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、江苏证券有限责任公司、福建国际信托投资公司、山东省国际信托投资公司（排名不分先后）共同发起设立，注册资本1亿元。

　　2003年9月24日工商变更：公司注册资本由10000万元变更为12000万元；企业类型变更为中外合资经营；新增股东后，公司股东及出资比例为海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、山东省国际信托投资有限公司、福建投资企业集团公司和加拿大蒙特利尔银行六家股东各占16.67%。

　　2006年11月，富国基金管理有限公司将注册资本由12000万元变更为18000万元人民币。

　　“公司优势”

　　股东结构

　　海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、蒙特利尔银行（BankofMontreal）各占27.775%，山东省国际信托投资有限公司占16.675%。

　　股东资料

　　〇海通证券公司遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才，在全国46个城市设有90多家经营网点。业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等诸多领域，已经发展成为中国国内资本规模最大、整体竞争实力最强的综合性证券公司之一。

　　〇申银万国证券股份有限公司（简称：申银万国）由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内第一家股份制证券公司。连续四年被国际权威金融杂志《欧洲货币》评为“中国最佳证券机构”，荣获卓越奖；在1999年券商经营业绩排名中，申银万国利润总额、沪市A、B股交易量名列全国券商第一。

　　〇蒙特利尔银行是根据加拿大国会法于1817年11月3日建立的，于1822年改用现名，是加拿大历史最悠久的银行，至今已有177年的历史。该行当初是由9个蒙特利尔商人合股创建的，当时的实际资本为15万加元。1863年。该行成为加拿大政府的指定银行。直到1934年加拿大的中央银行即加拿大银行成立前的51年间，蒙特利尔银行身兼二任，行使了中央银行的许多职能，例如管理公债、发行货币、保护加元的对外汇率等。

　　“旗下基金”

　　投资风格平衡型

　　投资目标该基金为平衡型证券投资基金，将基金资产按比例投资于股票和债券，在股票投资中主要投资于成长型股票和价值型股票，并对基金的投资组合进行主动的管理，从而使投资者在承受相对较小风险的情况下，尽可能获得稳定的投资收益。

　　投资风格在坚实研究的基础上通过主动管理追求风险和收益的平衡。

　　投资范围本基金只投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开募集、上市的股票和债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　序号债券代码债券简称债券市值（元）占基金净值比例（股）其它基金持有（家）

　　代销机构

　　中国建设银行、中国农业银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国邮政储蓄及各大证券公司。

　　富国天利增长（100018）

　　投资类型债券投资基金

　　投资风格稳建成长型

　　投资目标该基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，投资目标是在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金持有人创造较高的当期收益。

　　投资理念在积极运作中追求基金资产的稳定增长。这种投资风格不但与本基金对中国债券市场所处的特定历史阶段及其发展规律的认识相统一，而且与本基金采用的投资策略是一致的。

　　投资范围主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债、可转债，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。该基金还可以通过参与新股等低风险的投资方式来提高基金收益水平。

　　增长

　　序号债券代码债券简称债券市值（元）占基金净值比例（股）其它基金持有（家）

　　代销机构

　　中国工商银行、招商银行、上海浦东发展银行、深圳发展银行、上海银行、中国民生银行及各大证券公司。

　　富国天益价值（100020）

　　投资类型债券型基金

　　投资风格稳建成长型

　　投资目标该基金属价值型股票基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票，或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。

　　投资理念价格终将回归价值，研究创造价值。

　　投资范围该基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　基金经理，硕士，9年证券从业经历，曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员，现兼任总经理助理、研究策划部经理。

　　投资目标主要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较强）具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。遵循“风险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组合比例，注重基金资产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。

　　投资理念以强势地区产业经济发展为契机，积极把握精选个股的投资机会，挖掘证券内在的投资价值。

　　投资范围债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%～55%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的80%。

　　宋小龙

　　生于1972年，工学硕士，自1999年开始从事证券行业工作。曾任北京北大青鸟有限责任公司系统开发部项目经理，富国基金管理有限公司系统开发部项目经理，富国基金管理有限公司行业研究部高级研究员。自2006年12月19日起至今，担任汉鼎证券投资基金基金经理。