《交易心理分析》：只要有纪律，你就可以做到

原创 平原雪

 2024年11月15日 09:19

对于交易者来说，看到市场蓬勃向上不亚于情人眼里的西施，就如有句话所说：“你若安好，我便是晴天。”只不过，对他们来说“你若上涨，我便是晴天”更为恰当吧。

爱情虽然美好，也会有伤害，交易市场亦是如此。虽然如迈克.贝拉菲奥雷所说，交易是世界上最好的工作，但是，如果我们不能在交易中制定规则和界限规范自己的行为，我们很有可能会伤害到自己。

马克·道格拉斯指出，这种伤害可能远超我们的想象，大的不成比例。

市场就像河流一样，不断流动，没有开始和结束，也不会等待。因为即使市场收盘，价格仍然处在活动状态中，没有一条规则规定今天的开盘价必须与前一天的收盘价相同。

在《交易心理分析》中马克·道格拉斯提出：

在这种“没有界限”的环境中，我们行动时必须具有某种程度的自我约束与控制。至少如果我们希望创造某种程度的长期成就时，必须如此。

也就是说，交易者需要有一种结构规范自己的行为，而且，这种结构像有意识的自由行动一样必须发自内心，内心正是很多问题开始的地方。

1.建立心智机构 ，抵消遭到否定的动力

马克·道格拉斯说：交易者一方面同意规则有道理，实际上却无意做该做的事情。这种抗拒心理可能很强烈，而且具有合理的依据。

我们心理的大部分架构都是社会教养加在我们身上的结果，即以别人所做的选择为基础。换句话说，这种结构是别人灌输在我们心里，不是发自我们内心的东西（对这不理解的可以看上一篇文章）。

这是因为在我们成长的过程中，许多遭到否定的动力从来没有化解过，仍然在我们的内心里。并以挫折、愤怒、失望、罪恶感的形式，甚至以仇恨的形式存在。

这种负面情感日积月累，变成一种力量，在我们的心里发挥作用，促使我们对所有否定我们自由行动和随心所欲变化的事物都产生抗拒心理。

用马克·道格拉斯的话来说，开始时吸引我们进行交易的根本原因是创意表现的无限自由。这点和我们天生拒绝制定规则与界限，以便适度规范我们行为的原因完全相同。

交易者通常要经历很多痛苦后才会破除抗拒之心，建立和遵守持续一贯、有组织又能谨慎控管资金的交易机制。

马克·道格拉斯认为：如果投资者花很多精神和力量建立一种心智机构，抵消遭到否定的动力后，就可以理所当然地认为自己能够掌握交易赚钱所需要的技巧。

2. 采用有纪律、有组织又持续一贯的方法，解决随机性矛盾

交易可以说是不受别人妨碍，并且立即可以产生结果的纯粹个人抉择。因为除非我们决定开始，否则什么都不会发生，你希望延续多久，交易就会延续多久，除非你决定停止；否则交易不会结束。

所有的开始、中间和结束都是我们对既有信息的解读，并根据我们的解读决定采取行动的结果。我们可能希望自由决定，但是这不表示我们已经做好准备，愿意为结果负责。

马克·道格拉斯说：

交易有一点很残酷，就是如果你希望创造长期获利，一开始你就必须假定无论结果如何，你都要彻底负责。

他把随机交易定义为规划差劲或完全没有规划的交易，随机交易的方法没有组织，并且考虑的市场变量没有限制，因此不能让你看出什么变量长期有效和什么变量没有效。

也就是说，随机是没有结构且不必负责的自由。

然而，决定参与交易前愿意负这么艰难的责任的人很少，避免负责的方式是采用完全随机的交易形态。

因为我们交易时，如果没有明确的计划，又要面对无数变量，很容易会把满意的交易看成是自己的功劳；同时，我们很容易逃避责任，不为结果不满意的交易负责。

另外，交易还有一种特性，就是任何交易都可能获利，甚至获得庞大利润，这使我们容易逃避伴随确定结构而来的责任，变成比较喜欢进行随机交易。

马克·道格拉斯表示：如果市场行为是真正的随机行为，那么要创造长期获利就很难。如果不可能创造长期获利，那么我们确实不必负责。

可是，我们的市场经验告诉我们，市场行为并不是真正的随机行为，它是可以创造长期获利的。

他指出：同样的行为形态会一再出现，虽然每一种形态的结果具有随机性，一系列形态的结果却具有持续一贯性（统计上的可靠性）。这是一种矛盾，采用有纪律、有组织又持续一贯的方法，可以轻易解决这种矛盾。

换句话说，交易者须耗费工夫，才能定出成为长期赢家所需要的规律方法。但是，我们很容易爱上没有纪律的随机交易方法，不愿大费周章做这种耗费精神的事情。

3.对随机报酬上瘾，会妨碍创造心态结构

马克·道格拉斯认为，我们容易沉迷在随机的报酬中，很可能和我们碰到意外的惊喜时，脑中释出的让人欣喜若狂的化学物质有关。

如果报酬是以随机的方式出现，我们花精神和力量希望再度体验令人惊喜的美妙感觉并不难，而且，这种事情很容易让很多人上瘾。

另外，我们预期的特定结果没有出现时，我们会失望和难过。如果我们再做这种事，得到的结果同样是失望，我们就不可能继续做明知会让我们痛苦的事情。

在《交易心理分析》中马克·道格拉斯指出：对随机报酬上瘾会成为问题，因为上瘾会让我们陷入“别无选择”的状态。瘾头控制我们心智的程度越高，我们花在满足这种瘾头的精力越多。

因此，对交易者来说，对随机报酬上瘾特别令人困扰，因为这是另一种形式的阻力，会妨碍我们创造长期绩效所需要的心态结构。

4.我们无法控制市场，只能改变自己

马克·道格拉斯认为：我们的教养把我们限制在社会环境中运作，意思是我们学到了一些思考策略，以便满足和社会互动有关的需要、愿望和欲望。

我们不但学会互相依赖，满足我们完全无法独立满足的需要、愿望和欲望。而且我们在这种过程中，学会了很多以社会为基础的控制与操纵技巧，确保别人的行为符合我们的需要。

虽然市场看来可能像是社会性的行动，因为有太多的人参与其中，但是实际上并非如此。我们不但不能依赖市场为我们做任何事情，而且要操纵或控制市场的行为极为困难。这就好比传说中没有船桨的船，却要上溯溪流。

交易者大致上都学过或发展出若干技巧，能够使外在环境配合我们的心智（内在）环境。问题是，这些技巧在交易市场上完全没有用，市场对控制和操作不会起反应（除非你是非常大的交易者）。

国际知名交易训练营头号教练迈克·贝拉菲奥雷说：我们无法控制市场，只能改变自己。

我们可以控制我们对市场信息的看法和解读，也可以控制自己的行为。我们可以改变为不控制环境，而学习控制自己，以便我们对情势应有发展的看法适合环境。

马克·道格拉斯提出：我们可以从客观的观点看待信息，而且可以组织和建立自己的心理构造，使我们行动时总是可以配合自己的最大利益。

5.

在交易的世界里不仅有无限的可能，还无限的自由，正是这种无限的诱惑吸引着一批又一批人前赴后继地投身到交易市场。

交易者需要保持风险意识，找到自己存在的问题，制定出计划和安全措施，并长期坚持执行，从而获取长期利润。

写在最后，分享美国投资冠军Mark Minivini说的一段名言：

小风险、大回报是可能的，这真的是最好的事情，“既把蛋糕拿在手里，又能把它吃掉”。

不要让任何人告诉你这做不到，只要有纪律，你就可以做到，因为我曾经、并且现在都在这样做。