为何德国没有突出的科技成果转化问题？
“管窥”德国科研与成果转化
作者：吴寿仁 来源：中国科学报 发布时间：2022/8/20
虽然德国没有专门的技术转移法或科技成果转化法，但其创新体系决定了政产学研之间是紧密结合的，创新链是畅通的，不存在人为阻断的现象，科技与经济一直以来都结合得比较好。
在德国，技术转移或成果转化基本上不存在太大的问题，也无需制定专门的法律去促进。那么，德国的科技成果转化是如何实现的呢？
工科是产学结合的基因
在德国，应聘工科教授要符合以下两个条件：一是必须离开母校，二是必须有在企业工作五年以上的实践经验。工科学生大学毕业后如果留在母校工作，只可以做科研；如果任教，只能任到副教授，不能升任教授。这样做的目的是为了防止“近亲繁殖”，避免形成裙带关系。
德国有一个观念，教材永远是过时的知识。教授给学生上课，必须传授学生最新的知识，且不指定教科书。在课堂上，教授一般先提出问题，再引导学生探讨用什么办法来解决问题。
教授有在企业5年以上的工作经历，是德国产学结合的基因，有助于在课堂上教授学生实用知识和实践经验。因为教授了解企业的需求，可以跟踪掌握本学科领域的最新知识，并随着科学技术的进步，不断更新知识，以便将最新的知识传授给学生。在这一过程中，可能诞生新的专业、新的学科。
近年来，位于离汉诺威市80公里左右Lemgo镇附近的科技应用大学（OWL）新设立的数据工程、精密农业、空间管理、照明设计等专业，都是在机械机电专业基础上发展而来的。这是适应经济社会发展需求提出来的，也是为了吸引学生前来报读。学习新的专业，有利于学生毕业后就业。
工科学生必须进行独立思考、实践能力的训练，一毕业就应具有较强的分析问题解决问题的能力。在OWL，老师出题目或提出创意，如设计制作自动搬运小车、加工注塑件等，均由学生设计方案并动手操作，独立解决出现的各种问题，以培养、训练学生的独立思考、解决问题的能力。有时老师还会故意设置一些障碍，以加大些问题的难度。
工科学生经过严格的训练，毕业后到企业入职，就可以独立工作，并独挡一面地处理工作中出现的各种问题。
科研经费管理审计严格
对于德国的大学教授而言，科研不是必须的，也不是每个教授都有较强的科研能力，大学不强求教授发表学术论文。对科研感兴趣的教授，会积极申请政府的科研项目，或承接企业委托的科研项目。
近年来，德国不断优化现有的中小企业资助体系，一方面与欧洲资助计划进行更紧密的合作，以产生协同效应；另一方面保持现有计划的连贯性，以保证有关资助措施更加透明。
德国政府科研项目被批准的，科研经费由大学与企业共同分配，并按照实际情况灵活处理。如果事先约定大学和企业各50%，但实际执行中企业花费更多的，大学也会将自己的那部分科研经费转移给企业使用。目的是确保科研项目完成，并在企业投入使用。如果一个科研项目完成以后，在企业得到应用，才算是真正的成功，否则就是失败了。
政府实施的科研计划完成以后，所取得的科技成果必须在指定的期刊上发表，让公众可以看到。教授不可以私自占有科研成果。如果教授没有按照规定使用科研经费，或发表科研成果，一旦上了黑名单，教授就赔上了自己的职业生涯。
在德国发表论文，不强调期刊的级别或影响因子，不允许使用科研经费支付版面费。对于政府支付的科研经费，必须按照项目预算开支，必须花出去，否则就要收回。
德国对政府拨付的科研经费管理很严格，大学每年要审计一次。先进行抽查，一旦发现问题或问题线索，就要进行彻查。凡是教授承担的所有科研项目，无论是什么时候完成的，都要彻查一遍。因此，对于科研经费管理，教授会比较小心，一般不会拿职业生涯去做赌注。
对于从企业获得的科研经费，其管理灵活性更大些。如果按项目计划，当年没有花掉的，经与企业协商并得到企业同意的，可以结转到下一年使用。与企业合作的科研项目取得的知识产权归属，由协议约定，既可以约定归企业所有，也可以约定大学与企业共享。
不难发现，德国很重视产学结合，在科研计划的设置上强化企业的主体作用，引导和支持大学教授与企业结合，帮助企业提升技术创新能力，进而提高市场竞争力。
兼职实施科技成果转化
在德国，教授可以到企业兼职兼薪，也可以兼职开办公司，但必须向政府有关部门提出申请。申请书需载明以下事项，并回答以下问题：一是本职工作与兼职工作是否存在利益冲突？开办的公司与学校是否存在利益冲突？二是是否需要使用学校的资源，包括科技成果？如果要使用，需要使用多长时间？三是兼职或在职创办公司是否会影响教学、科研？
只有经政府批准以后，教授才可以兼职，或在职创办公司。未经批准进行兼职，或开办公司的教授，一经发现就要被开除。教授兼职收入，开办公司所取得的收入，必须报税。依法纳税是教授作为公民的应尽义务。每个教授都有税务咨询师，避免在报税、纳税上出现纰漏。
在德国，科技成果转移转化问题并不突出的主要原因在于：一是应用类科研项目是以企业为申报主体，科研成果必须在企业应用，解决企业的技术难题，才能结题验收，否则属于科研失败。因此，科研与成果转化是一体进行的，不再区分科研与成果转化。二是工科大学教授必须有比较丰富的实践经验，其研究开发项目来源于实际需求，研究成果用于解决实际问题。科研与需求紧密结合，科技与经济不存在脱节问题。
德国的科研人员完成的科研成果属于单位，但单位并不将科研成果纳入国有资产管理，而是大力支持科研人员到企业兼职，或兼职创办企业，因为科研成果只有转化，才有经济价值，否则就没有价值。
德国的大学教授实施科技成果转化，主要有以下两条途径：一是支持科研人员在职创办企业。科研人员以科研成果创办企业的，会事先与单位约定分配比例。初创企业自己研发的成果归初创企业，科研人员所在大学、科研机构不会主张权利。初创企业吸收天使投资，成长到一定程度以后，主要由大企业收购。二是大学教授到企业兼职。大学教授具有丰富的实践经验，可指导企业进行研究开发，培训技术人员。
（作者系上海市科学学研究所副所长）
