课题名称：渤海移民的治理与归属研究 所在单位：吉林大学 课题的设计与论证：（摘要） 1、同类课题在国内的研究状况评述： 渤海灭亡后近千年时间里，我国渤海史的研究一直无人问津。直到20世纪后，才开始了渤海史的研究。尤其是八十年代以来研究成果逐步增多。随着考古发掘的展开，渤海史研究逐步活跃起来。但在同类课题研究上，尚显薄弱，主要为渤海的移民成份分析不够，渤海国期间对渤海移民的治理方式也研究的不够，对周边的民族采取何种方式治理，移民五京的动机、背景及成效，州县制与部族制的具体实施情况等等有等进一步深入研究。关于辽、金时期的渤海移民，有些文章涉及到。但对渤海人在辽金时期的民族分布，迁徙状况、社会地位，治理状况，还显得研究不够深入。而对亡入朝鲜半岛的渤海移民几乎没有研究，属于空白。目前，急需填补这项空白。 2、对国外研究状况的评述： 南北朝鲜的研究者，把渤海国作为高句丽的继承国，把渤海史作为本国史的内容来论述。他们认为：在渤海国存续期间“渤海人和女真人存在明显差别”。“其居民构成的二重性，即渤海人受中央政府委任的官吏直接统治，设置府州县进行管理。对铁利府等周边地区的靺鞨人则通过渠帅进行间接的统治。以部落为单位隶属于地方行政机构。”“土人是以高句丽人为主的集团，大祚荣为高句丽人，靺鞨人为女真人，二者在生存状态上存在明显差异。渤海人有明确的高句丽继承国意识”渤海国亡后，其居民被明确区分为渤海人和女真人，辽金时代，渤海人成了有别于奚、契丹、女真人的一个独自族属。即高句丽后继者。（见《渤海的居民构成和族源》卢泰敦）这种观点是违背历史事实的。实际上，渤海国是由栗末靺鞨建立的地方政权，而不是由高句丽后继者建立的政权，二者不属同一族系。炮制这种观点明显是与领土要求相联系的。 日本：二战前后将注意力倾注于满洲。津田左右吉的《渤海考》，池内宠《关于渤海的建国者》、乌山喜——《渤海史考》；白鸟库吉《关于渤海史的难题》。池内宏认为渤海的建国者为靺鞨族。而白鸟氏认为大祚荣是高句丽人，认为朝廷、社会上层均由高句丽人构成。被统治者是靺鞨族，稻叶岩吉认为建国者是以女真巨酋为中心立起来的。还有高句丽遗民与之配合，其最高统治阶级是松花江、黑龙江的女真人。 关于渤海亡国后的移民，朴时亨认为“渤海亡后其世子大光显率十几万人投高丽，高丽把他们当作血缘同胞，予以优遇”（见朴时亨《渤海史》、《为了渤海史的研究》）。而日人北村秀人在《高句丽时代的渤海系民管见》中认为：（见《文史》杂志1998年二期）有数万户亡入高丽，以白州为中心，居住于周边地区。初期来高丽的渤海人多被授予武职（大氏王族）一直保持到高丽中叶。还有的学者认为，自契丹勃兴之时起，直至辽亡为止的整个时代，渤海人是陆续投归高丽的。据此估计，前来归附达到渤海人多达数十万人。这个数字与事实不符。实际上，渤海国鼎盛时期，“有胜兵数万，辟地两千里，编户十余万”。依此计算，总人口也就几十万。渤海灭亡后，绝大多数渤海人都被辽迁往辽的内地。因此，这个观点是站不住脚的。就连作者本人也承认：“而且许多事实并不确切，多属推测”。（李仲明《来投高句丽的渤海人考》） 3、本课题研究的重点： 本课题研究的主要问题有三个： 一为渤海的民族迁徙 （移民），主要论述渤海移民的历史背景、历程、移民的主体民族族属。随着民族迁移与融合，以粟末靺鞨人为主，逐步形成一个新的民族共同体——渤海民族。 二为渤海移民的治理。主要论述渤海国对移民过府、州、县的统治方式辅以部族自治的治理方式实行管理。在辽、金时代，对渤海实行大规模的移民，迁入辽、金腹地，把其编入本族的斡鲁朵或猛安谋克内，通过联姻、任官、科举等途径，对渤海人进行安抚与治理。在王氏高丽时期，论述渤海移与王氏高丽并无血缘上的联系，并非同一祖先。研究渤海移民迁入的历史背景、迁徙地点、移民的人数统计、移民地社会生活与社会地位、对渤海移民的治理等内容。 三为移民的归属。自渤海建国以来，就成为唐王朝属下的羁糜政权，接受唐王朝的册封，成为中国历史上不可分割的一部分。其属民，为中华民族的一份子。渤海灭亡后，渤海移民迁入辽朝腹地，直至金亡。渤海移民也逐步融于中华民族之中。 以上为本课题研究的主要问题，为横断面的研究。其纵线是从渤海建国前后至王氏高丽时期（698—1292）大约七百余年的时间段，分为渤海国时期，辽代、金代、王氏高丽时期四个历史时期进行论述。 4、本课题研究将在哪问题上有所突破： 本课题研究将在渤海移民的族属、渤海移民与高句丽民族的关系、辽金朝渤海移民的人数与分布区域、治理措施；移入朝鲜半岛的渤海移民的数量、生活状况、社会地位等问题上有所突破。至于渤海移民的主体，究竟是属高句遗民，还是靺鞨人，尚无定论。争议多在渤海的建国者的族属方面。对于渤海国内的主体民族，分布于五京的渤海居民的族属，有些文章论著涉及到，但缺乏深入的研究分析。需要加强这方面的研究。 过去对渤海国期间的移民、王氏高丽统治下的渤海移民研究的不够。有的文章涉及到渤海移民问题，多为论述辽、金朝的渤海移民，但也只侧重论述渤海移民的反抗斗争，至于渤海移民的分布状况、人数、生活状况、社会地位、治理措施等，涉及的较少。尤其是王氏高丽统治下的渤海移民，其社会地位是否像朝鲜通史中所说“免减租税，经予各种优遇，视其为同一血缘纽带。”“迁徙人数达数十万人”，国内目前尚无这方面的研究论著，属空白。 5、本课题研究的思路和方法： 本课题研究思路，是按照历史发展的顺序，从渤海建国前后开始论述，直至王氏高丽灭亡（698—1392）共约七百余年的时间跨度。由于历史记载的相互矛盾，需要辅以考古资料，与国外史书的记载（如《三国史记》、《类聚国史》、《大日本纪》）等相互印证，进行详慎的考核，去伪存真，探明渤海的移民，治理与归属诸问题。 其研究方法，将采用理论与史实相结合，文献资料与考古资料相结合的方法，对史料进行梳理、考证、及数字统计，得出令人信服的结论，恢复渤海历史的本来面目。清除国外某些别有用心的学者在渤海史研究上所散布的种种荒谬的结论。 6、本课题研究的学术价值、理论意义与现实意义： 本课题研究的学术价值，在于它是一个较新的研究课题，需深入进行探讨研究。渤海的移民、治理与归属涉及到民族学、历史学、考古学等学科，属综合性研究。渤海民族属中华民族的一份子，渤海历史是中国历史不可分割的一部分。由于渤海移民的分布与疆域涉及到今天的朝鲜半岛等部分地区，因此外国学者出于某种政治目的与领土要求，总是千方百计地把渤海史从中国历史中划出去，纳入其本国的历史范畴，他们把渤海的移民视作高句丽遗民，把亡国后的渤海移民迁徙视作“世界封建史上一个特殊事例，迁徙者和土著居民基于同一血缘纽带”。这是有意进行歪曲，为其政治目的的服务。为维护祖国统一、领土完整、民族团结，有必要对本课题进行研究，恢复渤海历史的真实面目。因此，这一课题的研究具有特殊的现实意义与理论意义。 7、本课题的结构设计（主要章节）： 第一章 渤海国的移民、治理与归属 一、渤海的建国与主体民族族属 二、向五京的移民与移民的分布格局 三、渤海移民的治理 四、渤海国移民的社会生活与社会地位 五、渤海国是唐王朝属下的地方政权 第二章 辽代渤海和移民、治理与归属 一、辽灭渤海国的战争是统一东北的民族?ㄖ?涞恼秸?/P> 二、东丹国属下的渤海移民 三、迁往辽内地渤海移民的分布与数量 四、渤海移民的治理 1．府州县属下的渤海居民 2．斡鲁朵内的渤海移民 3．军队中的渤海移民 五、大延林叛乱与辽朝国策的调整 六、渤海移民的归属 第三章 金代渤海的移民、治理与归属 一、灭辽战争中的渤海移民 二、金对渤海移民的国策与治理措施 三、猛安谋克中的渤海移民 四、南迁后的渤海移民 五、渤海移民的入仕与参政 六、军队中的渤海人 七、金亡后的渤海移民及其归宿 第四章 王氏高丽统治下的渤海移民 一、渤海国灭亡与向朝鲜半岛迁移的渤海移民及人数考证 二、迁入朝鲜半岛的渤海移民的社会生活 三、渤海王族后裔与入仕的武官 四、沦为阶下囚的渤海王族后裔 五、沦为奴婢的法海人 六、对渤海移民的迁徙与治理 七、驳“高丽、渤海同一血缘论” 八、渤海民族的消亡 最终成果名称：渤海移民的治理与归属研究 成果形式：专著 卷（册）数：一册 字数（万字）：20万字
